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近年来,我国商业银行日常业务工作中,违规行为与金融犯罪呈上升趋势。合规管理逐渐成为银行日常业务的重要组成部分。为适应新的竞争形势,国有商业银行在法律法规建设急需改进。本文在分析当前国有商业银行所面临的严峻发展形势,进一步阐明完善和发展商业银行管理法规建设的重要性,提出完善法规建设的几点建议,强调构建商业银行的合规企业文化的必要性。 相似文献
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为了规范内部控制制度的建立和实施,中国证监会于 2000年11月份,发布了《公开发行证券公司信息披露编报细则》,财政部于2001年6月份,发布了《内部会计控制规范——基本规范(试行)》和《内部会计控制规范——货币资金(试行)》,这些规范的发布和实施,对于强化企业内部监督,整顿和规范社会主义市场经济秩序,都有着十分重要的意义。一、内部控制客观环境的局限性 (一)资本市场发育不完善,对内部控制信息缺乏接受力目前,我国资本市场运行机制以及相应的法律、法规都很不健全,交易不规范,非法谋取暴利是一种普遍观象。在这种情况下,公司内部控制信息的披露,可能引起投资者的猜测和恐慌,对公司的资本运作产生不利影响。同样,在我国企业内部 相似文献
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从整个世界经济来看,金融证券业存在着巨大风险。世界上接连发生的金融机构破产倒闭事件,如英国巴林银行的破产,香港百富勤集团的清盘和日本山一证券的倒闭等等,无一不是因内部风险管理不严与内部控制不完善所造成的。因此,证券公司风险管理与内部控制直接影响到证券公司的生存与发展。完善的财务内控制度体系既要以《中华人民共合国会计法》、《证券法》、《公司法》、《会计基础工作规范》、《证券公司内部控制指引》、《金融企业会计制度》等珐律法规作为依据,又要结合公司自身的具体情况,便于公司有效增强内部管理,防范经营风险,提高经济效益。 相似文献
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企业改制就是建立“产权清晰,权责明确,政企分开,管理科学”的现代企业制度,而最能体现现代企业制度的组织形式,主要是公司制。《中华人民共和国公司法》第二百二十九条规定,“本法施行前依照法律,行政法规,地方性法规和国务院有关主管部门制定的《有限责任公司规范意见》,《股份有限公司规范意见》登记成立的公司,继续保留,其中不完全具备本法规定的条件的,应当在规定的期限内达到本法规定的条件。”高校企业的改制同样势在必行。最近,我们对本校以学校名义投资,委托院系自治管理的企业（下称院系企业）作了走访调查,发现不… 相似文献
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[目的/意义]今天的企业面临快速变化的竞争环境。弱信号是发现早期变化趋势的重要工具。弱信号的信息源多种多样,公司年报是其中的一种。文章提供了一个基于公司年报信息源,发现弱信号的示范案例。[方法/过程]选择10家具有代表性的公司在过去10年的年报,采用内容分析方法,利用Atlas.ti 9软件分析企业对“合规”的注意力,以及具体的组织行动。[结果/结论]近年来公司对合规的注意力呈快速上升趋势。合规管理实践涉及多个领域且范围不断扩展,意味着该领域未来存在巨大的人才需求机会。 相似文献
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本文剖析了证券公司信息网络系统安全现状及面临的安全威胁和风险,并进行了详细的安全需求分析.根据公司具体环境,对公司信息网络系统进行了内外安全区域的划分,设定了相应的安全等级,配置了合理适用的安全对策和安全技术措施,从整体上提高公司网络安全防护能力.在对证券公司网络系统的安全管理建设方面,提出了基于安全事件的安全管理和面向安全业务支撑设施的管理中心设计思路,并对公司网络安全管理的相关业务提出了一些优化措施. 相似文献
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伴随着时代的发展,尤其是近期发生了严重的三鹿毒奶粉事件,企业管理中的合规问题越发重要。究竟什么是合规？合规有什么重要意义？如何建立合规机制？通过本文,对以上问题进行论述,希望对企业管理的建设具有一定积极作用 相似文献
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伴随着时代的发展,尤其是近期发生了严重的三鹿毒奶粉事件,企业管理中的合规问题越发重要。究竟什么是合规？合规有什么重要意义？如何建立合规机制？通过本文,对以上问题进行论述,希望对企业管理的建设具有一定积极作用 相似文献
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药品生产质量管理规范(GMP)作为我国制药企业的基础性法规,为规范和提高企业的生产和质量管理水平,更好的保证人民用药安全起到了有力的保障. 相似文献
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以公司治理与内部控制的相互关系为出发点,在分析了民营上市公司家族治理模式削弱内部控制的牵制及评价的有效性,财务控制缺乏力度等缺陷的基础上,提出了变董事会治理的“消极合规”为“积极合规”,强化监事会的监督职能,实施全面预算管理以及加强企业文化建设的对策措施。 相似文献
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融资融券交易下证券公司的自律管理 总被引：1，自引：0，他引：1
证券公司的自律管理是证券市场管理的重要的一环,特别是在信用交易下,投资者以风险博利润,在追求利益最大化的同时,也放大了自己的风险.因此,证券公司必须加强自律管理,对于防范信用交易风险,规范信用交易行为,保护投资者利益,维护证券市场的稳定、持续、健康的发展具有重要的意义. 相似文献
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在当前市场环境下,深入研究证券公司的内部管理对于我国证券市场的健康发展具有重要的借鉴意义.授权作为一种普遍应用的管理手段和内部控制措施,渗透于企业管理的各个方面,证券公司所面临的授权环境要比一般实体更为复杂,主要体现在证券公司如何平衡捕捉稍纵即逝的市场机遇与严格控制业务风险这二者的矛盾.证券公司治理层对管理层授权管理的主要原则、内容、控制方法及需要关注的问题得到详细阐述,并根据当前的市场环境针对证券公司的内部授权管理提出建议. 相似文献
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[目的/意义]针对中国科学技术情报学会竞争情报分会会员企业之外的中国典型涉外经营企业开展竞争情报工作实态调查,更好展示中国企业竞争情报实际工作全貌,为新时期竞争情报研究与服务工作创新发展提供新的视野、素材和参考。[方法/过程]按照透过“名”与“实”分离表象了解新时期中国企业竞争情报工作真实情况的逻辑思路,以企业合规管理为竞争情报“名”与“实”分离的典型场景,基于2018—2023年合规管理主题公开会议,采取对派出报告人的企业统计分析、专家咨询访谈、合规管理标杆企业案例研究、承接企业合规管理体系建设项目的咨询服务机构企业客户名单调查研究、公开资料收集分析相结合的研究方法,对中国典型涉外经营企业进行竞争情报工作实态调查。[结果/结论]调查得到以下主要发现：(1)所有涉外经营企业的合规管理都是无“名”有“实”的竞争情报工作;(2)新时期中国典型涉外经营企业对事实上的竞争情报普遍具有强烈而持久的需求;(3)中国典型涉外经营企业的竞争情报工作专业水平呈现显著的差异性;(4)中国典型涉外经营企业对名为合规管理实为竞争情报的工作有很高的要求;(5)中国典型涉外经营企业对符合企业需要的竞争情报专业人才... 相似文献
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面对上市公司披露虚假会计信息给投资者和资本市场造成的重大损失,中国的监管机构也越来越重视企业内部控制的法规建设,不断完善内部控制的法制体系。2008年财政部等五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》;2010年4月26日,财政部等又发布《企业内部控制规范配套指引》,要求2011年开始在境内外同时上市的公司施行,自2012在沪深两市主板上市公司施行,鼓励非上市大中型企业提前施行。2011年10月11日,为了配合规范及指引的推行,注册会计师协会发布了《企业内部控制审计指引实施意见》。笔者主要描述了我国财务报告内部控制规范体系的建立过程,分析了其在执行中可能存在的问题,并尝试着提出了改进意见和建议。 相似文献
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本文选取了我国20家上市的证券公司为样本,根据这些公司2012年的财务数据的指标和公司运营能力的指标,运用DEA的C2R模型和B C2模型来分析他们的技术效率、纯技术效率以及规模效率。然后通过对这些证券公司的分析,揭示我国证券公司的整体现状,同时对这种现状提出相关的解决方法。 相似文献
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诞生于计划经济体制时期的证券公司长期处于政府的保护下,退出壁垒较高,严重阻碍了我国证券市场的规范运行和稳健发展。对建立证券公司市场化退出机制的原因进行了经济学分析,并基于经济学分析提出相应的政策建议。 相似文献
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本文以合规经营管理应在财产保险公司中的非车险种经营内涵为研论,拓展出现代财产险公司在经营非车险种时在舍规管理中的重要性。 相似文献
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在社会主义市场经济背景下,加强物资采购合同管理成为了企业公司时会工作重要内容,企业公司必须通过完善合同管理工作,进一步规范物资采购行为,提高科学管理的水平 相似文献
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适应我国加入世界贸易组织的需要．我国中小证券公司须变革经营理念，引进适合本公司的管理体制，特别是CRM管理系统，成为企业必备的管理系统。 相似文献