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证券公司是证券市场中最重要的中介机构,与国际知名券商相比,我国证券公司仍处于摇篮期。该文拟从券商监管的内部层次——内部控制机制的角度进行探讨,选择两大主要业务进行内部控制机制的设计,意在抛砖引玉,为我国证券公司的发展提供一点思路。 相似文献
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<正> 一、我国上市公司参股券商的现状 从总体规模上看,上市公司参股已经逐渐成为券商资本金的重要来源。据国泰君安研究所发展研究部统计,截至2001年末,上市公司共有141家披露了对券商实施参股事宜,参股总金额达到110.19亿元。而截至2000年末,我国98家专业证券公司净资产总计757.38亿元,考虑到2001年度券商增资扩股因素,上市公司参股资金已经占到证券公司净资产总量的10％以上。由于增资扩股的证券公司新注入资金更多地来源于上市公司,这个比例还将维持上升。 相似文献
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证券公司风险管理状况和对策 总被引：2，自引：0，他引：2
有效的风险管理是证券公司谋求长期成功和持久发展的必由之路。文章先从外部环境来分析建立证券公司风险控制系统的迫切性和重要性，然后阐述了我国证券公司的风险特征和形成原因，最后为证券公司建立完善的外部风险控制系统以及内部风险控制系统提供了相关对策。 相似文献
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浅析证券公司财务风险管理 总被引：1，自引：0，他引：1
在市场经济条件下,财务风险是客观存在的,要完全消除风险及其影响是不现实的。因此,正确预测和衡量财务风险,并制定一套健全的风险管理机制,有利于适当的控制和防范风险,将损失降至最低程度,为公司创造最大的经济效益。我国已成功加入WTO,证券市场也将全面开放,中国证券公司将与实力雄厚的国外证券公司同场竞技,因此必须提高证券公司的市场竞争力。而提高证券公司财务风险管理水平成为增强我国证券公司市场竞争力的有效途径。 相似文献
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针对我国证券公司近几年在配股承销业务中被套现象明显这一客观情况,分析了配股承销业务风险凸现的主要原因在于配股定价不合理;运用证券公司的配股价格进行实证分析;运用风险管理工具——VaR,对合理制定配股价进行了探讨。 相似文献
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伴随信息技术和网络应用的快速发展,信息安全问题已越来越受到人们的关注,而证券行业作为一个开放的、社会化的、高度信息化的行业,直接关系到国家和投资者的利益,其系统安全性更至关重要。近年来,随着我国证券市场业务的不断扩容,网络技术发展的不断深入,证券公司交易系统的信息安全问题日益突出,已成为困扰券商信息化发展的一个紧迫问题,而构建一套严密的证券交易信息安全保障体系,是证券公司信息技术工作亟待解决的重点和难点。本文从券商信息技术实际工作入手,对证券交易系统信息安全保障体系的建设进行了初步研究和探讨。 相似文献
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首先论述了授权的主要原则、内容以及证券公司授权的特殊性,随后重点阐述了证券公司内部授权与风险管理的关系和动态作用机制,二者相互依存、相互作用.有效的风险管理要求授权控制方法灵活多样,同时也对授权权限产生重要影响.反过来,授权的合理与否也将直接影响证券公司的风险管理水平.认为建立起完善的风险预警、风险评估、风险控制等风险管理体系,便可在授权前、授权中进行有效的风险防范和控制,在授权后进行有效的评价,并据此进行适当的调整与反馈,如此往复,便可建立起授权管理的良性循环机制. 相似文献
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我国证券经纪业务经过多年的转型创新,虽取得一定的进展,但依赖传统通道业务模式的格局并未发生实质性改变.在开放混业趋势下,美国等国家券商经纪业务的转型逻辑和特征,能够为我们提供较好的借鉴.未来,我国证券公司应从转变业务发展模式、确立业务定位、探索全球布局、加强行业合作等方面着手,谋求经纪业务的进一步发展. 相似文献
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柜台交易市场作为资本市场体系的重要组成部分,能够为经济发展筹集大量资金,证券公司参与柜台市场建设,不仅可以提高证券公司以满足客户流动性和风险管理需求为目标的产品研发设计能力,而且可以拓展证券公司的市场组织和市场服务能力。本文从柜台市场的概念出发,对证券公司参与柜台市场建设的定位进行分析并提出证券公司参与柜台市场建设的必要性。 相似文献
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从整个世界经济来看,金融证券业存在着巨大风险。世界上接连发生的金融机构破产倒闭事件,如英国巴林银行的破产,香港百富勤集团的清盘和日本山一证券的倒闭等等,无一不是因内部风险管理不严与内部控制不完善所造成的。因此,证券公司风险管理与内部控制直接影响到证券公司的生存与发展。完善的财务内控制度体系既要以《中华人民共合国会计法》、《证券法》、《公司法》、《会计基础工作规范》、《证券公司内部控制指引》、《金融企业会计制度》等珐律法规作为依据,又要结合公司自身的具体情况,便于公司有效增强内部管理,防范经营风险,提高经济效益。 相似文献
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随着我国加入ＷＴＯ，证券市场将逐渐对国外开放，外方成员将被允许在中国设立证券经营机构，并逐步扩大经营范围和规模。广大国内券商只有未雨绸缪，做好充分准备，才能在“入世”后的激烈竞争中站稳脚跟，逐步壮大自己。 一、国内券商面临的挑战 加入ＷＴＯ后，对国内券商的影响是多方面、全方位的。短期内所带来的直接冲击主要表现在两个方面：首先，在业务方面，由于国外投资银行资金雄厚、业务领域广，因而在证券发行与承销。经纪业务、企业财务顾问和企业兼并重组等方面，国内券商都会面临国外券商的全方位竞争与冲击；另外，更为严峻… 相似文献
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证券业是特殊的高风险行业,证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色（发行中介、交易中介、投资者、信息提供者等）而处于证券业的核心位置,从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。目前,我国证券市场的发育尚不成熟,而国家已颁布的法律、法规及相关政策并没有形成完整体系,存有缺陷和多变性,致使证券公司在市场经营中面临诸多风险。应建立健全法律法规和风险管理体系,加强内控制度建设,构建风险指标预警系统,设立严密有效的监控防线,不断提高业务转型与创新能力,防范和化解市场风险。 相似文献
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合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。国内证券公司面临着法规繁多、业务规范与法律规定匹配有误的挑战。论文重点对企业合规管理的现状和问题进行了分析研究,并提出了合规法规体系建设,防范和化解经营风险,提高公司的控制力,长效改善公司治理,从而保证证券公司的规范经营和持续发展。 相似文献
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从被风险处置证券公司的违规行为入手,归纳了我国证券公司风险控制机制缺陷的主要表现,剖析了导致缺陷的内、外部原因,提出了从四个方面入手建立我国证券公司风险控制长效机制的建议。 相似文献
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目前,我国的券商在资本实力、资产规模、创新能力、管理水平、经营业绩、盈利能力、治理结构和员工素质等方面都与国外著名券商相距甚远,尚不具备与国外券商相抗衡的能力.文章针对如今存在的这一情况,分析了国内券商目前主要的融资渠道及其存在的缺陷,并参照发达国家证券市场上券商的融资渠道提出了相应的对策. 相似文献
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面对我国证券经纪人制度实施以来惨败的现状，分析出国内证券经纪人制度在实际运行中存在的的各种问题，并提出相应的解决策略，以便提高我国券商的市场竞争能力。 相似文献