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1.
证券发行监管的经济学与法学分析 总被引：1，自引：0，他引：1
郝素珍 《江苏经贸职业技术学院学报》2007,(4)
证券发行监管是证券市场监管的第一道闸门,证券发行监管的效果将直接影响证券交易市场的发展和稳定,影响整个证券市场的资源配置效率。因此,我们必须从源头上把好关。以经济学和法学理论为依据,对证券发行监管进行分析有其必要性。 相似文献
2.
林青 《黎明职业大学学报》2006,(3):3-5
证券发行制度是证券制度的基本组成部分,其内容设计可视作整个证券法价值取向的一个缩影。我国目前的证券发行制度在内容设计上体现了重视市场质量,促进发行过程市场化的取向。我国证券法的定位在于培育成熟的市场主体,促进完备证券市场的形成。 相似文献
3.
黄琨 《荆州师范学院学报》2002,25(3):40-41
全面推进我国证券市场的国际化，一是要弄清楚证券市场国际化的内涵；二是要了解我国证券市场国际化的现实障碍；三是要有具体的对策，即逐步开放资本市场，规范企业股份制改造，深化金融体制改革，建立防止资本外逃的早期预警系统，加强对资产评估与证券评估机构的管理。 相似文献
4.
建立公正的证券市场秩序与投资者利益保护 总被引：3，自引：0，他引：3
本文认为,建立公正的市场秩序,创造透明的市场环境,加强证券市场的法制建设,从制度和市场环境的角度保护投资者的利益,是我国证券市场目前面临的最紧迫、最重要的问题。为此,应正确认识和解决好以下问题：正确认识和处理企业股份制改造和上市前的资产重组和包装行为;逐步改革现行的证券发行制度;规范上市公司的赢利预测,提高信息披露的质量;采取有效措施防止证券市场上各类购并重组活动中的虚假行为;建立证券发行中虚假陈述的责任制度;建立动态化的信息披露监管机制;正确认识和处理证券市场的产业政策导向和所有制结构;造就一批具有公正、客观、独立精神的证券中介机构 相似文献
5.
胡鑫 《岱宗学刊(泰安教育学院学报)》2009,(4):38-40
保荐人作为当今世界证券市场上一项杰出设计,也是中国证券市场的一项重要制度应用,是证券发行阶段以及相应一段时间的证券品质的保证。对于保护中小投资者、恢复市场信心、维护证券市场秩序起着不可或缺的作用。但作为舶来品的保荐人制度,在中国证券市场生长和发展的过程中出现了一系列的问题,基于保荐制度的现实应用角度,结合理论支持,并为解决该制度在中国应用所面临的考验进行了探讨。 相似文献
6.
五、建立证券发行中虚假陈述的责任制度证券发行中的虚假陈述规则及相关的责任制度是证券法规的重要基石。它不仅关系到证券发行基本制度的有效实施和社会公众投资者的基本利益,而且制约着整个证券市场制度的发展。但是,在我国目前的证券发行制度中,实际上存在着注重证... 相似文献
7.
唐朝晖 《湖南广播电视大学学报》2004,(2):70-71
我国证券市场是一个新兴的市场，正处于转型时期，在国际化市场化的大背景下，创新显得更为重要。本介绍了证券经纪业务的重要地位，阐明了我国证券经纪业务的现状，并针对这一现状，尝试提出了网络时代证券经纪业务发展的营销策略。 相似文献
8.
浅析证券欺诈行为的民事责任 总被引：1，自引：0，他引：1
龚保华 《湖南科技学院学报》2006,27(7):143-147
证券欺诈行为是指在证券发行、交易及相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等行为。证券民事责任,是指上市公司、证券公司、中介机构等证券市场主体,因从事虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违反证券法律、法规及规章规定的禁止性行为,给投资者造成损失,依法应当承担的损害赔偿等民事责任。损害赔偿是承担证券欺诈行为民事责任的主要方式,在实践中要不断完善证券欺诈民事责任制度。 相似文献
9.
李选民 《中山大学学报论丛》2003,23(6):70-75
股票发行定价机制问题既决定上市公司筹集资金的数量，又影响二级市场股票价格的走势，是证券学的一个基本理论问题，也是目前中国证券市场亟待解决的重大问题之一。伴随我国股票发行制度从审批制到核准制，我国股票发行定价方式也从完全的计划定价向半计划半市场的定价转变。本文通过对我国目前股票发行定价机制的发展概况及其存在问题的分析，指出市场化是中国证券发展的方向，是中国股票发行定价的客观规律，并且对如何推进股票定价市场化的问题进行了探讨。 相似文献
10.
证券发行是证券市场的重要制度之一,长期以来上市公司在股权利益最大化宗旨下忽视自身社会责任导致证券发行中产生了一系列问题,现今的处理方法也仅局限于通过单一处罚方式追究法律责任,缺乏赔偿机制。因此应当从上市公司社会责任对证券发行制度加以完善,通过培养上市公司社会责任意识,加快社会责任量化进程,完善民事赔偿机制等方法解决证券发行中的各种问题。 相似文献
11.
刘建中 《河北师范大学学报(哲学社会科学版)》1993,(3)
随着改革的深入,建立和健全我国的金融市场,完善有关金融市场管理的法律规范,成为摆在我们面前的重要课题。在这方面,美国、英国、南朝鲜等国家和地区经过长期实践,已经形成了一套严密的、行之有效的管理制度。研究这些国家的证券管理制度,对于建立适合我国证券市场的管理体制不无裨益。本文拟就上述国家证券市场管理问题作初步探讨。一、证券发行的管理 (一)审核制审核制是英美证券发行管理的重要法律措施之一。英美管理证券发行都采取审核制,但两国审核制的内容和做法有些差异,美国实行的是双重注册制,英国则实行核准制。所谓双重注册制是指美国的证券发行公司不仅要取得证券交易委员会的注册批准,还需在其证券上市的交易所注册。在向证券交易委员会提出注册申请时,发行公司需填写 相似文献
12.
陈贞贞 《商情·科学教育家》2007,(12)
纵观证券市场,信息不对称是一个普遍现象,研究分析证券市场的信息不对称问题,对促进证券市场的健康发展与保护国家与广大中小股东的利益,具有重要的意义。因此本文旨在分析证券市场的信息不对称及其影响,为其他学者的进一步研究给出一定的参考意见。1信息不对称在证券市场的表现信息公开披露制度是证券市场制度的核心,其原因在于证券产品是一种特殊的商品,它本身没有价值,但它代表了对一定数量的现实资本的所有权,可用来买卖,因而具有交换价值。而且,证券的交换价值不仅表现为所代表的现实资本,并更多的表现为其投资价值,即所具有的为投资者带来的收益能力。由于目前我国证券市场仍处在发展阶段,信息不对称现象时有发生,其中发行者与投资者之间的信息不对称、机构投资者与个人投资者之间的信息不对称是证券市场最显著、最普遍、最难控制,同时能对投资者的投资决策产生实质性影响的信息不对称。证券市场信息不对称不仅给广大投资者带来经济损失,降低投资者的投资信心,在很大程度上影响了证券市场的健康有序发展。1.1发行公司与投资者之间的信息不对称。发行公司作为证券的出售方和市场信息源,对自身的财务状况、信用能力、实际盈利水平等影响证券质量的信息有着最真实的了解,在一... 相似文献
13.
证券市场国际化带来了复杂的涉外证券法律关系。涉外证券基于各国证券法的属地管辖权和域外效力引发了涉外证券的法律冲突。发达国家涉外证券的法律适用规则,集中体现为证券的股权关系、证券的合同关系以及证券的涉外侵权关系三个方面。我国的《涉外民事关系法律适用法》对于涉外证券法律适用规则的规定明显滞后,因此,我国涉外证券的法律适用也可以从这三个方面予以构建。 相似文献
14.
我国的证券市场正向着市场化、专业化、规模化和国际化的方向发展,而我国现行的证券税收制度存在着种种不足,影响了证券市场的规范、健康、稳定发展。借鉴国际经验,建议适时开征证券交易税;统一上市公司的企业所得税;消除对公司和股东个人股息、红利的重复征税。 相似文献
15.
证券市场异常现象，是指风险调整后证券收益率超过预期收益率的现象。有效市场假说支持认为，证券市场异常现象由风险因素引起，是证券价格变化的偶然偏离。行为金融理论研究放松了有效市场假说理性人的假定，从投资心理活动入手，研究投资决策行为，有效地解释了证券市场异常现象。本梳理、评价了有效市场假说和行为金融理论对证券市场异常现象的解释。 相似文献
16.
李湛湘 《株洲师范高等专科学校学报》2001,6(6):80-82
中国证券市场的国际化虽然存在很大的障碍，但国际化是中国证券市场发展的必然，B股市场对境内居民开放是中国证券市场迈向国际化的关键一步，并必将对中国证券市场和经济的发展产生积极的影响。 相似文献
17.
李娟 《湖北大学成人教育学院学报》2002,20(4):8-10
ADR即美国存托证券，是在美国资本市场融资的重要金融工具之一。ADR具有许多优势，比普通股更简便易行。中国应在国内宏观环境逐步得以具备，在ADR试点取得成功经验的基础上，全面推行ADR海外融资，进一步推动中国证券市场的国际化进程。 相似文献
18.
投资银行业简述投资银行在西方发达国家是与股份制同时诞生的,迄今已有100多年的历史。它在发达国家金融体系中占有举足轻重的地位。它是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构;是资本市场上的主要金融中介;是证券和股份公司制度发展到特定阶段的产物;是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体,在现代社会经济发展中发挥着沟通资金供求、构造证券市场、推动企业并购、促进产业集中和规模经济形成、优化资源配置等重要作用。 相似文献
19.
石银燕 《湖南大众传媒职业技术学院学报》2003,3(2):110-113
随着中国加入WTO,证券业的市场化和国际化进程将会进一步加快。我国证券交易营业部模式的现状存在着弊端。推行证券经纪人制度对我国证券市场和券商发展是非常必要的。我们应依据国际惯例加强有中国特色的证券经纪人制度建设。 相似文献
20.
徐公领 《河北职业技术学院学报》2001,1(2):49-50
国有股减持是政府加强证券市场监管，调整证券供求的手段之一，本文分析了国有股减持对目前证券市场的影响，以及结合中国石化的发行分析《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》的指导意义。 相似文献