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本文拟通过时证券发行监管理论的梳理和对我国证券发展历史沿革的回顾,比较分析主要监管模式的优劣,并指出证券发行监管的发展趋势,为我国证券发行监管制度的进一步完善进策献言。 相似文献
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新股发行暂停近9个月后,在中国证监会6月10日发布《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》(下称《指导意见》)的背景下,新股发行在7月份重新启动了。在《指导意见》中,最具技术性挑战的,莫过于"合理设定单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数 相似文献
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我国现行证券法中明确出现了"非公开发行"的字样,表明私募发行作为证券发行方式的一种.已经得到我国法律的承认.阐述了证券私募发行制度也在逐步确立完善,要发挥私募发行的优势,构建更加完善的 相似文献
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根据证券发行交易程序和信息公开的阶段性,不实陈述分为发行市场的不实陈述与交易市场的不实陈述。本文仅研究发行市场的不实陈述。所谓证券发行市场的不实陈述,是指证券发行过程中的单位和个人对证券发行的事实、前景及法律事实等事项作出虚假、严重误导或有重大遗漏的任何形式的陈述。此种陈述致使投资者在不明真相的情况下作出投资决定。 相似文献
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一般来说,证券发行方式依据发行对象的不同,可以分为私募发行与公募发行两种方式。这两者发行方式均为适应资本投资市场不同投资者的投资需要而产生,但是两者的表现形式却截然不同。私募发行方式的出现,满足了市场经济发展的一种特殊需要,其所具有的便捷、弹性与低成本等特点,使其在各国的证券市场中均占据了重要而明显的地位,也因此有着独立于公募发行方式的鲜活的生命力,其必将在实践中不断地得到发展与完善。美国作为现今世界范围内证券市场最发达的国家之一,同时也可以说是证券法律制度规范建设与制定最为完备的国家之一,对于私募发行法律制度的建设与规范已有了相对较为发达与完备的体系。本文通过对美国私募发行证券制度的探索,旨在通透其核心内容以及监管特点,从中总结出一些值得我国在建立私募发行制度时借鉴的要素。 相似文献
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自从证券市场存在的那一天起，风险就不可避免的存在着。证券投资风险既包括证券本身规律体制的风险，又包括人为因素的风险。对证券投资风险因素的分析有利于有关方面制定合理的证券制度，也有利于投资者做出正确的投资决策。证券投资风险的规避主要从两个方面来考虑一是政策制定者要推出合理的规则，尽量减少风险；二是投资者要保持清醒的头脑，认清市场本质，把投资风险降到最低限度。 相似文献
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高校学报发行的障碍及对策 总被引：3，自引：1，他引：3
分析了高校学报发行的障碍因素，认为影响学报发行的内在因素主要是学报的强学术性、泛专业性、乏个性性、低时效性；外部因素是市场意识淡薄、发行方式单一、管理体制陈旧、发行竞争不公平。提出创新管理机制，加强读者意识和发行职能；增强专业色彩和个性，适应目标读者的需求；增强可读性，吸引更多外围读者；拓宽发行渠道，提高发行服务质量等提高发行量的基本思路和对策。 相似文献
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证券通证发行(Security Token Offering, STO)的兴起引起了国际社会的广泛关注。但国内外相关研究尚处于起步阶段。基于此,本文从STO定义和发展现状、流程出发,研究STO特点,在此基础上,分析STO可能带来的风险,最后提出政策建议。通过研究发现:STO与首次代币发行(ICO)相比,有真实的资产作支撑,与首次公开募股(IPO)相比,降低了融资门槛;此外,STO还具有协议层面自动化管理、24小时交易、更小交易单位等优点。但同时,STO因价格波动大也存在很大的风险,因此,各国应加强监管,防控风险。 相似文献
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应重视高校学报赠刊的发行与接收利用工作 总被引：1，自引：0，他引：1
陈家骏 《中国科技期刊研究》2004,15(2):235-236
目前大多数高校学报编辑部为扩大学报的影响范围，通常采用赠送学报的发行方式。为使赠刊发行收到预期的效果，对发行中应注意的问题如对象选择、及时准确发送进行了讨论；同时指出学报编辑部应充分利用对方编辑部回赠的期刊，务必使其为我所用。 相似文献
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《肿瘤防治杂志》在市场经济的大潮中，为了立于不败之地，做了一些积极有益的尝试：主要抓三个重点：开门办刊；提高质量；拓宽发行。通过对措施的实施，已初见成效。 相似文献
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我国证券网上交易浅析 总被引：3，自引：0，他引：3
网上证券交易是电子商务在证券业的应用。与传统的证券业务比较．网上交易具有效率高、适用性强、交易成本低和服务质量优等优势。我国的网上证券交易虽然起步较晚，但发展迅速。只要我们抓住机遇。克服存在的问题。我国的证券网上交易就能得到更快、更好的发展。 相似文献
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伴随中国A股指数的一路走高,新股申购受到包括保险公司、商业银行等中国金融业主力与中小投资者青睐.本文根据中国资本市场出现的"打新股"热潮提出假设,认为究其经济学根源在于市盈率过高,申购环节投资者有利可图.2006年9月18日,中国证监会发布<证券发行与承销管理办法>,规范了首次公开发行股票定价体系,引入"绿鞋"机制.本文以IPO现状与资金组成为背景,重点分析<办法>实施一年多来,机构投资者与散户之间的不公平现象等问题,提出取消网上中签网下配售的现行模式并保证证券市场消息发布的公开性与及时性的建议. 相似文献
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中观环境对证券投资的影响主要是指行业、产业经济结构和区域经济环境对证券资产投资的影响，这种影响与宏观经济环境的影响有很大的区别。行业状况变化对证券资产投资有重要的作用，但行业状况变化对证券资产投资也有负面作用，影响证券长期投资取向；行业规模变化，造成证券资产价值变动。产业结构调整是通过产业政策对社会资源分配进行干预和调节，在技术．产业布局和社会组织各方面通过产业结构政策、企业组织政策、产业技术政策、产业区域政策和产业社会政策等几个方面调整产业行为。区域经济环境对投资的影响是多方面的，其中最主要的是区域经济政策、区域经济发展战略和区域优势等方面对投资者的吸引能力。 相似文献
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本文考虑了较为复杂的含无风险证券的组合证券投资决策问题，分别就允许卖空与不允许卖空两种情形证明其最优解的存在与唯一；并就两情形下最优解之间的联系进行研究，使得借助允许卖空来决策不允许卖空的理论趋于系统化。最后通过例子说明一个由５种证券进行组合的决策 相似文献
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线颜茹 《内蒙古科技与经济》2004,(15):39-40
凭证式国债的发行以来，受到老百姓青睐，除自身所具有的优势外，高利率和投资环境是凭证式国债热卖的原因。据调查．凭证式国债发行也存在一定不足：其一．购买类别、群体相对集中。其二，资金来源相对单一，质押手续不畅。今后要拓宽直接投资渠道。适当扩大国债发行规模；购买通道和变现能力需要更加方便快捷；国债品种需多样化；国债发行应市场化。本文就其成功的原因和其中的不稳定因素展开探讨。 相似文献
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通过对湖南20种农林科技期刊的办刊经费来源，即拨款、期刊发行、广告经营、版面费收取、赞助等现状调查分析发现：湖南农林科技期刊经营相对全国农林期刊而言表现不差，但经营境况参差不齐。探究其原因主要有以下几方面：分类属性的限制；办刊观念和管理模式不同；期刊整体质量的差异；综合型期刊策划与经营人才的影响。提出了湖南农林科技期刊经营策略的选择：树立经营期刊的思想，进行期刊决策；进行期刊品牌定位，凸显期刊个性；进行品牌延伸，壮大实力；改革发行模式，实行营销战略；拓展广告业务；发展期刊的网络化经营；争取多元资本，联合办刊。 相似文献
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证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金由基金托管人托管。由基金管理人管理和运用资金从事股票、债券等金融工具投资。本文通过分析我国证券投资基金监管制度现状及问题,对完善我国证券投资基金监管体制的提出了解决思路。 相似文献
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1 引言资产证券化在国外使用相当普遍 ,是当前颇为流行的主要融资工具之一。美国是最早进行资产证券化 ,也是资产证券化最发达的国家。美国的资产支撑证券总余额高达 1.6亿万元美元 ,资产支撑证券市场已成为美国仅次于联邦政府债券的第二大证券市场 ,远远超过股票证券市场。目前美国有一半以上的住房抵押贷款和四分之三以上的汽车贷款是靠发行资产支撑证券来提供的。除了美国 ,资产证券化在国际资本市场上的发展也是极为迅速的。欧洲 1986、1987年两年发行的资产支撑证券总量仅为 17亿美元 ,而到 1994年一年的发行量就达到了 12 0亿美元 ;… 相似文献
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拉美国家养老基金的投资管制实践。在拉美所有国家养老基金投资都是严格控制的。几乎所有国家的管制都包括以下5种限制：(一)资产类型：在一个基金组合中特定资产类型比例的上限；(二)所有权集中度：一个特定基金可以持有一个公司股份比例的上限：(三)发行人：由同一机构发行的资产在一个基金组合中的比例上限；(四)证券：在一个基金组合中单一证券的比例上限；(五)风险：一个最小的可接受的证券风险等级。 相似文献